Para despachos e firmas de auditoría
Avogados, asesores fiscais, contables e firmas de auditoría están obrigados a revisar a súa prevención do branqueo e, en auditoría, o seu sistema de calidade. Facemos esa revisión con criterio de auditor.
Prevención do branqueo
- Exame externo dos procedementos e órganos de control interno (artigo 28 da Lei 10/2010).
- Informe escrito coa descrición das medidas, a súa valoración e as propostas de mellora.
- Deseño ou revisión do manual, da análise de risco e da dilixencia debida cos clientes.
- Formación para o equipo e a dirección.
Calidade en auditoría
- Deseño e implantación do sistema de xestión da calidade (NIGC1-ES).
- Revisións de calidade de encargos (EQCR) segundo a NIGC2-ES.
- Revisión de expedientes antes do control do ICAC ou da corporación.
- Apoio puntual en encargos doutras firmas.
Traballamos con despachos de calquera tamaño, tamén como segunda opinión. A información dos seus clientes queda protexida polo deber de segredo do auditor.
Preguntas frecuentes
Quen está obrigado ao exame externo?
Os suxeitos obrigados da Lei 10/2010 que non estean exceptuados; entre eles, avogados en determinadas operacións, asesores fiscais, contables externos e auditores. Algúns están exceptuados polo seu tamaño ou por como exercen (Real Decreto 304/2014): revisámolo no seu caso.
Con que frecuencia se fai?
O exame externo é anual. Nos dous anos seguintes a un informe completo pode substituírse por un informe de seguimento, referido ás medidas tomadas para corrixir as deficiencias detectadas.
Que é unha EQCR?
A revisión de calidade dun encargo concreto, feita por un revisor que non participa nel, antes de emitir o informe. A NIGC2-ES regula cando é obrigatoria e como se fai.
Outros servizos
Precisa unha auditoría ou un informe?
Cóntenos que precisa. Respondémoslle co alcance do traballo, o calendario e os honorarios antes de comezar.